為幫助中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員系統(tǒng)掌握我中心各項業(yè)務(wù)規(guī)則體系，持續(xù)提升從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平，提高服務(wù)質(zhì)量，上海股交中心將于5月18日、19日舉辦“上海股交中心2017年第2期中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)”?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、培訓(xùn)時間

2017年5月18日（周四）09:00-17:30

2017年5月19日（周五）09:00-17:00

每日培訓(xùn)開始前30分鐘為簽到時間

二、培訓(xùn)地點

上海股權(quán)托管交易中心（松濤路560號）三樓1號會議室

三、培訓(xùn)對象

本次培訓(xùn)面向中介機(jī)構(gòu)開放，包括上海股交中心推薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等。參培人員須為中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員、項目負(fù)責(zé)人、其他項目小組成員等。

四、培訓(xùn)考核

1、考試時間：2017年5月19日13:30-14:30

2、考試方式：閉卷書面考試，考試時間1小時，考試題目為判斷題、單選題、多選題。

3、考試范圍：本次培訓(xùn)教材、老師授課重點及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

五、報名須知

1、為確保培訓(xùn)質(zhì)量，本次培訓(xùn)人數(shù)不超過150人。

2、每家中介機(jī)構(gòu)原則上不超過2人。報名遵循“先報先得、額滿截止”原則。

3、請于2017年5月11日12:00前掃一掃以下二維碼報名。除須掃一掃二維碼報名外，還請將加蓋公司公章的《中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)推薦函》（附件一，請點擊下方閱讀原文查看下載）掃描件以郵件形式發(fā)送至上海股交中心（聯(lián)系郵箱：cx@china-see.com）。中介機(jī)構(gòu)報名人員僅通過掃一掃二維碼報名，未提交蓋章掃描件，視作報名失敗。

4、報名成功的參培人員將于5月15日收到報名成功確認(rèn)短信，如未收到短信，請聯(lián)系以下聯(lián)系人確認(rèn)是否報名成功。

5、如果報名成功因故無法參加培訓(xùn)，請于5月16日前告知上海股交中心聯(lián)系人。無故不參加培訓(xùn)的，后續(xù)培訓(xùn)活動作劣后處理。

六、聯(lián)系人

上海股交中心創(chuàng)新業(yè)務(wù)部

韓清曌 021-20287868，13916869742

茅桓鳴 021-20287866，17717576366

七、參培人員簽到應(yīng)提交的材料

1、出示報名成功確認(rèn)短信

2、提交加蓋公司公章的《中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)推薦函》原件

八、其他注意事項

1、培訓(xùn)期間住宿費、往返路費等費用由培訓(xùn)人員自理。

2、本次培訓(xùn)不提供停車服務(wù)，請盡量選擇公共交通。

附件1

中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)推薦函

茲推薦本公司員工 、 （限2人）參加上海股交中心2017年第2期中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，請準(zhǔn)予參加培訓(xùn)。

單位名稱：

（單位公章或所在部門公章）

附件2

上海股交中心2017年第2期中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)課程表
時間

培訓(xùn)主題

課程內(nèi)容

授課師資

2017年5月18日（周四）

9:00-10:00

上海股交中心發(fā)展概況

上海股交中心發(fā)展概況

中心領(lǐng)導(dǎo)

10:00-10:30

上海股交中心業(yè)務(wù)關(guān)系介紹

1、中心部門職責(zé)劃分及歸口管理介紹

2、中心&推薦機(jī)構(gòu)/督導(dǎo)機(jī)構(gòu)&掛牌企業(yè)&投資者業(yè)務(wù)關(guān)系介紹

創(chuàng)新業(yè)務(wù)部

10:40-11:30

上海股交中心掛牌業(yè)務(wù)介紹

N板、E板報送文件講解

掛牌審核部

12:00-13:00

午餐

13:00-14:30

上海股交中心掛牌條件及審核要點

N板、E板掛牌條件及審核要點

掛牌審核部

14:40-15:10

上海股交中心掛牌申請材料審核要點

Q板報送文件及審查要點

掛牌審核部

15:10-16:30

上海股交中心融資業(yè)務(wù)介紹之一

非公開發(fā)行/定向增資業(yè)務(wù)報送文件講解及常見問題

掛牌審核部

16:40-17:30

上海股交中心融資業(yè)務(wù)介紹之二

1、 并購業(yè)務(wù)流程

2、 股權(quán)激勵業(yè)務(wù)流程

掛牌審核部

2017年5月19日（周五）

9:00-9:30

上海股交中心登記及托管業(yè)務(wù)介紹

1、 股份登記托管流程（掛牌企業(yè)）

2、 辦理股東名冊流程

交易管理部

9:35-10:45

上海股交中心交易、托管業(yè)務(wù)介紹及投資者教育

1、 股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)介紹

2、 PELP份額報價業(yè)務(wù)介紹

3、 股份托管及報送文件審核要求介紹（非掛牌企業(yè)）

4、 上海股權(quán)托管交易市場風(fēng)險揭示教育

5、 投資者風(fēng)險評估測評介紹

交易管理部

10:50-12:00

上海股交中心掛牌企業(yè)信息披露與規(guī)范運作

1、 定期報告與規(guī)范運作規(guī)則講解

2、 臨時公告與規(guī)范運作規(guī)則講解

3、 掛牌企業(yè)停牌、摘牌流程介紹

市場監(jiān)管部

12:00-13:30

午餐

13:30-14:30

培訓(xùn)考核

14:40-15:00

上海股交中心掛牌流程

上海股交中心掛牌流程

市場開發(fā)部

15:00-15:10

上海股交中心孵化基地建設(shè)與管理

服務(wù)中心/孵化基地建設(shè)、管理與維護(hù)

市場開發(fā)部

15:15-15:45

上海股交中心中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請

1、 上海股交中心科技創(chuàng)新板中介機(jī)構(gòu)申請機(jī)制介紹

2、 年檢要求

市場監(jiān)管部

15:45-16:15

上海股交中心中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運作

1、 中介機(jī)構(gòu)參與融資交易業(yè)務(wù)常見違法違規(guī)案例講解

2、 自律監(jiān)管與紀(jì)律處分規(guī)則講解

市場監(jiān)管部

16:15-16:45

“掛牌無憂貸”金融產(chǎn)品推介會

上海創(chuàng)巢中小企業(yè)眾扶平臺

16:45-17:00

頒發(fā)結(jié)業(yè)證書

創(chuàng)新業(yè)務(wù)部
本文來源：上海股權(quán)托管交易中心

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