各掛牌公司、各推薦機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則》等規(guī)定，掛牌公司應(yīng)按照上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海股交中心”）的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，促進(jìn)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，有效提高掛牌公司信息披露質(zhì)量，增強(qiáng)市場(chǎng)透明度，強(qiáng)化推薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)作用，做好掛牌公司2013年年度報(bào)告披露工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、    掛牌公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則》、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司年度報(bào)告信息披露指南》，嚴(yán)格按照上海股交中心的要求執(zhí)行，及時(shí)編制、報(bào)送和披露2013年年度報(bào)告。

年度報(bào)告編制期間，掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人負(fù)有保密義務(wù)。在年度報(bào)告公布前，任何人不得以任何形式向外界泄漏年度報(bào)告的內(nèi)容。

二、    掛牌公司應(yīng)抓緊做好2013年年度報(bào)告的編制和審計(jì)工作。年度報(bào)告應(yīng)按照《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則》、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司年度報(bào)告信息披露指南》的要求進(jìn)行編制。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)具有上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，各推薦機(jī)構(gòu)須督促、指導(dǎo)推薦的掛牌公司編制2013年年度報(bào)告，并在規(guī)定的期限內(nèi)做好年度報(bào)告的信息披露工作。

三、    凡在2013年12月31日前掛牌的公司，應(yīng)當(dāng)于2014年4月30日前完成本次年報(bào)的編制、報(bào)送和披露工作。在2014年1月1日至4月30日期間掛牌的公司，如在股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中未披露經(jīng)審計(jì)的2013年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，也應(yīng)當(dāng)于2014年4月30日前披露2013年年度報(bào)告。

掛牌公司應(yīng)于2014年4月30日前完成年度報(bào)告的編制、報(bào)送及披露工作。對(duì)于預(yù)計(jì)不能按時(shí)披露年度報(bào)告的掛牌公司，應(yīng)當(dāng)在2014年4月15日前向上海股交中心提交書(shū)面報(bào)告，并就其不能按時(shí)披露年度報(bào)告的原因、解決方案及延期披露的最后期限等事項(xiàng)發(fā)布公告。

各推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)合理安排所推薦掛牌公司年度報(bào)告的披露時(shí)間,避免集中在2014年4月下旬披露。

四、    掛牌公司擬披露2014年第一季度季度報(bào)告的，2013年年度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于2014年第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間。

五、    掛牌公司本次年度報(bào)告應(yīng)通過(guò)上海股權(quán)托管交易中心披露，鼓勵(lì)掛牌公司在其網(wǎng)站上或通過(guò)其他媒體公布年度報(bào)告，但披露時(shí)間不得早于在上海股交中心指定網(wǎng)站上披露的時(shí)間。

六、    掛牌公司應(yīng)合理安排年度報(bào)告的披露時(shí)間，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)督促掛牌公司確定年度報(bào)告的披露時(shí)間。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于2014年1月25日前將其推薦的掛牌公司年度報(bào)告的預(yù)定披露時(shí)間書(shū)面報(bào)送上海股交中心。

因特殊原因確需變更披露時(shí)間的，應(yīng)提前報(bào)告上海股交中心，書(shū)面說(shuō)明變更理由及明確變更后的披露時(shí)間。

七、    各推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照上海股交中心的要求，切實(shí)落實(shí)專(zhuān)職人員（至少各一名具有財(cái)務(wù)、法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員）負(fù)責(zé)掛牌公司信息披露的督導(dǎo)工作，嚴(yán)格做好掛牌公司擬披露信息的實(shí)質(zhì)性審核工作，對(duì)掛牌公司的年度報(bào)告切實(shí)履行督導(dǎo)、指導(dǎo)職責(zé)。對(duì)于已披露的年度報(bào)告存在虛假記載、重大錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)性陳述的，應(yīng)督促掛牌公司及時(shí)刊登補(bǔ)充或更正公告。

八、    掛牌公司須在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)形成決議后的一個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，將決議及相關(guān)公告報(bào)送推薦機(jī)構(gòu)，并通過(guò)電子郵件上報(bào)上海股交中心。推薦機(jī)構(gòu)須及時(shí)按照國(guó)家法律、行政法規(guī)和上海股交中心的規(guī)定，對(duì)掛牌公司提交的決議及相關(guān)公告進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，審核完成后當(dāng)日反饋掛牌公司。在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)形成決議后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，推薦機(jī)構(gòu)須將擬披露的決議公告送交上海股交中心進(jìn)行形式審核并發(fā)布。

九、    掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)年度報(bào)告后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向上海股交中心報(bào)送以下文件：

1．掛牌公司出具的文件

（1）經(jīng)掛牌公司董事長(zhǎng)簽字和掛牌公司蓋章的2013年年度報(bào)告全文，公司2013年年度報(bào)告的WORD文件和PDF文件；

（2）董事會(huì)決議及決議公告；

（3）監(jiān)事會(huì)決議及決議公告（含監(jiān)事會(huì)對(duì)年度報(bào)告的審議意見(jiàn)）；

2．會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的文件

（1）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的掛牌公司2013年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)報(bào)告；

（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)掛牌公司募集資金存放與使用的專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告（如適用）；

3．推薦機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于掛牌公司定向增發(fā)募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告（如適用）。

4．報(bào)送方式

特此通知。
 

 

上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司

二〇一四年一月十日

本文來(lái)源:上海股權(quán)托管交易中心