全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)9日發(fā)布的股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引(試行)明確，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并依法對(duì)實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的異常情況及行為實(shí)施自律監(jiān)管。在實(shí)時(shí)監(jiān)控中，如果發(fā)現(xiàn)股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異?；蜃鍪猩虉?bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)，可以采取公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息、電話問詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉(zhuǎn)讓、限制證券賬戶交易、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告等措施。

　　指引規(guī)定，股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告：在協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當(dāng)日換手率超過10%或連續(xù)3個(gè)轉(zhuǎn)讓日換手率累計(jì)超過20%；在做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)3個(gè)轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計(jì)超過50%；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，掛牌公司應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓，直至披露才能恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

　　對(duì)于采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票，投資者買賣如出現(xiàn)下列情形之一，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司于次一轉(zhuǎn)讓日進(jìn)行公告：一是成交價(jià)格較前收盤價(jià)變動(dòng)幅度超過50%，二是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。對(duì)于采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，如果出現(xiàn)下列情形之一，相關(guān)做市商應(yīng)及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并說明情況：當(dāng)日成交量加權(quán)平均價(jià)較前收盤價(jià)變動(dòng)幅度超過20%；當(dāng)日最高報(bào)賣價(jià)、最低報(bào)買價(jià)較前收盤價(jià)變動(dòng)幅度超過30%；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或做市商認(rèn)為需要報(bào)告并說明情況的其他情形。

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